Замороженные акции

История о заблокированных 6 трлн рублей россиян тянется с марта 2022 года. Именно тогда был разрушен междепозитарный мост между европейской и российской финансовой инфраструктурой. И уже в июне ключевые европейские депозитарии, бельгийский Euroclear и люксембургский Clearstream, перестали сотрудничать с Национальным расчетным депозитарием. А так как значительные часть иностранных ценных бумаг хранилась именно там, то фактически все счета и активы НРД оказались заблокированы. Попытки их разморозить если и увенчались успехом, то единичным, но говорить о полной разблокировке пока не приходится.

Проследим хронологию событий:

· В феврале 2022 года ответным шагом российской стороны на блокировку стал поданный НРД иск в суд ЕС.

· В начале октября Еврокомиссия утвердила поправки в восьмом пакете санкций, которые позволяли некоторым европейским регуляторам разморозить активы на счетах НРД. Большинство компаний, в том числе и «Финам», отправили заявления на разморозку активов неподсанкционных российских инвесторов.

· В декабре бельгийский и люксембургский Минфины выдали НРД генеральные лицензии. При этом Clearstream ориентировался на вывод всех активов российских инвесторов, а Euroclear – нет. В качестве осложняющей меры компания использовала необходимость обязательства европейского гаранта.

· В январе 2023 года бельгийский Минфин приступил к рассмотрению заявлений от российских профессиональных участников рынка.

· В феврале пришли первые решения депозитария Euroclear по разблокировке активов на счетах, открытых в НРД. Были и положительные ответы, и отказы.

В июне 2023 года ЕС изменил условия передачи заблокированных активов, продлив процесс до 31 декабря. В прошлой редакции документа срок исполнения был до 24 июля. При этом все это время европейцы успешно зарабатывают на замороженных акциях. К примеру, по итогам 2022 года половина чистой прибыли Euroclear, судя по отчету компании, пришлась на доходы от хранения замороженных бумаг россиян, а это €1,7 млрд и +162% к доходу депозитария по сравнению с годом ранее. Что же делать российским инвесторам, столкнувшимся с блокировкой своих иностранных бумаг?

«Финам» запустил сервис, позволяющий это делать. Сначала инвесторам стали доступны операции с наиболее популярными 100 акциями иностранных компаний, сейчас – уже более 200. В их числе Apple, Microsoft, Tesla, PepsiCo, Pfizer и другие ведущие зарубежные эмитенты. Купить заблокированные акции могут частные инвесторы-налоговые резиденты РФ, у которых открыт единый брокерский счет в «Финаме» и которые имеют статус квалифицированного инвестора. Продажа доступна всем без исключения клиентам, у которых в портфелях есть заблокированные акции. Подробнее узнать о возможностях сервиса можно здесь.

Для разблокировки своих активов не попавшие под санкции российские инвесторы могут самостоятельно отправлять заявки на выдачу лицензии в Министерства финансов Бельгии и Люксембурга. А созданный годом ранее Клуб защиты прав инвесторов может в этом помочь. НРД на заседании клуба 23 декабря 2022 года предоставил подробную инструкцию участникам фондового рынка по разблокировке активов в обоих европейских депозитариях.

Также частные инвесторы могут подать иск в российский арбитражный суд. Лучше это сделать коллективно, так как в таком случае дело будет вестись централизованно в интересах широкого круга лиц. Этот вариант оптимален с точки зрения времени рассмотрения иска и судебных издержек.

И хотя вопрос о разблокировке иностранных бумаг на данный момент остается нерешенным, выход из ситуации есть. Многие продолжают искать новые способы для возврата заблокированных активов и находят их. Инвесторы могут ждать централизованного решения, подавать заявки в европейские депозитарии, иски в суд или уже сейчас пользоваться возможностью совершать торговые операции с ИЦБ.